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証券外務員試験(一種・二種)合格に必要な知識、問題・解説を配信します。

協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則⑨

問題

「顧客カード」の対象項目については、投資目的や投資経験の有無等についても、口頭確認のみは認められず、「顧客カード」に記載しなければならない。

 

 

答え

    ⭕️️

解説

顧客カードの記載項目については、口頭確認ではなく、記載した上で備付ける必要があります。

 

参考情報

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