証券外務員ナビ

証券外務員試験(一種・二種)合格に必要な知識、問題・解説を配信します。

協会定款・諸規則

協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則①

問題 協会員は、顧客の投資経験、投資目的、資料等を十分に把握し、顧客の意向と実情に適した投資勧誘を行うように努めなければならない。 // 答え ⭕️️ 解説 この業務遂行の基本姿勢についての規制を、適合性の原則といいます。 // 参考情報 オンラインテキ…

協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則②

問題 協会員は、投資勧誘の際に、投資は投資者自身の判断と責任において行うべきものであることを、顧客に理解させなければならない。 // 答え ⭕️ 解説 投資は投資者自身の判断と責任において行うことである、という原則を自己責任の原則といいます。 // 参…

協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則③

問題 協会員は、有価証券の売買その他の取引等を行う顧客について、できる限り「顧客カード」を備え付けるものとされている。 // 答え ✖️ 解説 できる限りではなく、必ず顧客カードを備え付けなければなりません。 // 参考情報 オンラインテキスト キーワード…

外国商品・取引関係④

問題 協会員が顧客との間で外国債券の国内店頭取引を行うにあたっては、顧客が求める場合は、取引価格の算定方法等について、口頭又は書面等による概要の説明が必要である。 // 答え ⭕️ 解説 なお、公正な社内時価であるためには、入手方法や算出の継続性を…

外国商品・取引関係③

問題 協会員が顧客との間で外国債券の国内店頭取引を行うにあたっては、本国の外国有価証券市場における当該外国債券の前日の終値により取引を行わなければならない。 // 答え ✖️ 解説 合理的な方法で算出された社内時価により取引を行います。 // 参考情報 …

外国商品・取引関係②

問題 協会員が顧客との間で外国株券の国内店頭取引を行うにあたっては、社内時価を基準とした適正価格により取引を行わなければならない。 // 答え ⭕️ 解説 なお、顧客の求めがあった場合には、価格算出方法等について概要を説明しなければなりません。 // …

外国商品・取引関係①

問題 協会員は、顧客から外国証券の取引注文を受ける場合、顧客と「外国証券の取引に関する契約」を締結しなければならない。 // 答え ⭕️ 解説 外国証券取引口座に関する約款を顧客に交付して、口座設定申込書の提出を受けなければなりません。 // 参考情報 …

債券関係

問題 協会員は、顧客との間で公社債の店頭売買を行うにあたっては、合理的な方法で算出された社内時価を基準として適正な価格により取引を行い、その取引の公正性を確保しなければならない。 // 答え ⭕️ 解説 また小口投資家との店頭取引においては、市場取…

株式関係④

問題 顧客からグリーンシート銘柄の取引の注文を受ける際は、初めてである場合のみ、当該有価証券がグリーンシート銘柄であること及び当該グリーンシート銘柄の銘柄区分を明示しなければならない。 // 答え ✖️ 解説 初めてである場合のみではなく、都度明示…

株式関係③

問題 一般顧客がグリーンシート銘柄の取引を開始するにあたっては、当該取引に関する確認書を徴求する必要がある。 // 答え ⭕️ 解説 併せて、契約締結前交付書面の交付と説明が必要です。 // 参考情報 オンラインテキスト キーワード XX

株式関係②

問題 グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則に関して、グリーンシート銘柄の取引を行う全て顧客に対して、当該銘柄の性格及び投資にあたってのリスク等について分かりやすく記載した説明書を交付しなければならない。 // 答え ✖️ 解説 機関投…

株式関係①

問題 店頭有価証券とは、我が国の法人が国内において発行する取引所金融商品市場に上場されている株券、新株予約権証券及び新株予約権付社債をいう。 // 答え ✖️ 解説 取引所金融商品市場に上場されていないものを指します。 // 参考情報 オンラインテキスト…

協会員の外務員の資格・登録等に関する規則⑨

問題 協会員は、登録を受けている外務員について、外務員資格研修とは別に、5年ごとに、外務員の資質の向上のための社内研修を受講させなければならない。 // 答え ✖️ 解説 5年ではなく、毎年の研修が必要です。 // 参考情報 オンラインテキスト キーワード …

協会員の外務員の資格・登録等に関する規則⑧

問題 協会員は、外務員の登録を受けている者については、その登録を受けた日を基準として5年目ごとの日の属する月の初日から1年以内に、協会の資格更新研修を受講させなければならない。 // 答え ⭕️ 解説 なお、新たに外務員登録を受けた場合は、登録日後180…

協会員の外務員の資格・登録等に関する規則⑦

問題 有価証券の売買の勧誘を行おうとする者は、一種又は二種外務員の資格取得に加え、外務員の登録が必要である。 // 答え ⭕️ 解説 資格取得だけでは不十分であり、外務員の登録が必要です。 // 参考情報 オンラインテキスト キーワード XX

協会員の外務員の資格・登録等に関する規則⑥

問題 二種外務員は、所属協会員の一種外務員の同行がある場合でも、顧客から信用取引に係る注文を受託することはできない。 // 答え ✖️ 解説 二種外務員が行うことができない外務行為は、有価証券関連デリバティブ取引等、選択権付債券売買取引、信用取引・…

協会員の外務員の資格・登録等に関する規則⑤

問題 二種外務員は、選択権付債券売買取引に係る外務行為を行うことはできない。 // 答え ⭕️ 解説 二種外務員が行うことができない外務行為は、有価証券関連デリバティブ取引等、選択権付債券売買取引、信用取引・発行日取引、新株予約権証券、カバードワラ…

協会員の外務員の資格・登録等に関する規則④

問題 二種外務員は、所属協会員の一種外務員の同行がある場合は、有価証券関連デリバティブ取引等に係る外務行為を行うことができる。 // 答え ✖️ 解説 二種外務員が行うことができない外務行為は、有価証券関連デリバティブ取引等、選択権付債券売買取引、…

協会員の外務員の資格・登録等に関する規則③

問題 二種外務員は、所属協会員の一種外務員の同行がある場合でも、新株予約権証券に係る外務行為を行うことはできない。 // 答え ⭕️ 解説 二種外務員が行うことができない外務行為は、有価証券関連デリバティブ取引等、選択権付債券売買取引、信用取引・発…

協会員の外務員の資格・登録等に関する規則②

問題 二種外務員は、カバードワラントに係る外務行為を行うことができない。 // 答え ⭕️ 解説 二種外務員が行うことができない外務行為は、有価証券関連デリバティブ取引等、選択権付債券売買取引、信用取引・発行日取引、新株予約権証券、カバードワラント…

協会員の外務員の資格・登録等に関する規則①

問題 二種外務員の資格で行うことができる外務行為の範囲には、証券投資信託の受益証券の募集にかかる外務行為は含まれる。 // 答え ⭕️ 解説 二種外務員が行うことができない外務行為は、有価証券関連デリバティブ取引等、選択権付債券売買取引、信用取引・…

協会員の従業員に関する規則⑯

問題 協会員は、その従業員が有価証券等の取引の性格又は取引の条件について、顧客を誤認させるような勧誘をすることのないよう指導、監督しなければならない。 // 答え ⭕️ 解説 誤認勧誘は不適切行為にあたるため、指導・監督が必要です。 // 参考情報 オン…

協会員の従業員に関する規則⑮

問題 協会員は、従業員が有価証券の売買その他の取引等において、顧客の注文内容の確認を行わないまま注文を執行することのないよう指導、監督しなければならない。 // 答え ⭕️ 解説 注文内容には銘柄、価格、数量、指値又は成行の区別等があります。 // 参…

協会員の従業員に関する規則⑭

問題 協会員は、顧客から有価証券の売付けの注文を受ける場合において、当該有価証券の売付けが空売りであるか否かの別を確認せずに注文を受けてもよい場合がある。 // 答え ⭕️ 解説 原則は確認する必要がありますが、「有価証券の取引等の規制に関する内閣…

協会員の従業員に関する規則⑬

問題 協会員の従業員が、従業員限りで広告等又は景品類の提供を行う場合には、広告審査担当者の審査を受ける必要はない。 // 答え ✖️ 解説 広告審査担当者の審査を受けずに、従業員限りで広告等を提供することは禁止されています。 // 参考情報 オンラインテ…

協会員の従業員に関する規則⑫

問題 協会員の従業員は、有価証券の売買その他の取引等に関して顧客と金銭、有価証券の貸借を行うことができる。 // 答え ✖️ 解説 顧客との金銭・有価証券の貸借は禁止されています。 // 参考情報 オンラインテキスト キーワード XX

協会員の従業員に関する規則⑪

問題 協会員の従業員が、所属協会員から顧客に交付するために預託された業務に関する書類を、遅滞なく当該顧客に交付しないことは、禁止行為には該当しない。 // 答え ✖️ 解説 従業員の禁止行為の一つです。 // 参考情報 オンラインテキスト キーワード XX

協会員の従業員に関する規則⑩

問題 協会員の従業員は、顧客の名義書換えについて便宜上自己の名義を使用させることができる。 // 答え ✖️ 解説 名義の貸し借りは禁止されています。 // 参考情報 オンラインテキスト キーワード XX

協会員の従業員に関する規則⑨

問題 協会員の従業員は、顧客から有価証券の名義書換えの手続きの依頼を受けた場合でも、所属協会員を通じないでその手続きを行うことはできない。 // 答え ⭕️ 解説 所属協会員を通じて手続きを行う必要があります。 // 参考情報 オンラインテキスト キーワ…

協会員の従業員に関する規則⑧

問題 協会員の役員は、顧客の有価証券の名義換えについて、自己の名義を使用させることはできない。 // 答え ⭕️ 解説 名義の貸し借りは禁止されています。 // 参考情報 オンラインテキスト キーワード XX